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標(biāo)題
:期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)
期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)
發(fā)布日期: 2002-01-23 實(shí)施日期 2002-01-23
第一章總則
第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員資格的管理,規(guī)范從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)運(yùn)作,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》,制定本辦法。
第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理,適用本辦法。
從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條本辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指:
。ㄒ唬┢谪浗灰姿
。ǘ┢谪浗(jīng)紀(jì)公司;
。ㄈ┢谪浗灰讖d;
。ㄋ模┢谪浗灰姿姆瞧谪浗(jīng)紀(jì)公司會(huì)員;
。ㄎ澹┏钟小毒惩馄谪洏I(yè)務(wù)許可證》的企業(yè);
。┢谪浲顿Y咨詢(xún)機(jī)構(gòu);
。ㄆ撸┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
第四條本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員包括:
(一)期貨交易所的高級(jí)管理人員;
。ǘ┢谪浗(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員;
。ㄈ┢谪浗灰姿鶚I(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員;
(四)期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員和從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員;
(五)期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員;
。⿵氖缕谪洏I(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員;
(七)期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;
。ò耍┏钟小毒惩馄谪洏I(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;
。ň牛┢谪浗灰姿、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員;
。ㄊ┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。
第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷(xiāo)。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則,實(shí)行自律性管理。
第六條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示。資格公示的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第七條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。
第二章 期貨從業(yè)人員資格的取得
第八條 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的,除本辦法第九條規(guī)定的情形外,必須通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。
第九條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》:
。ㄒ唬┢谪浗灰姿母呒(jí)管理人員;
。ǘ┰谄谪、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員。
第十條 期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間和次數(shù)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十一條 期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十二條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。
第十三條 申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十四條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)人的報(bào)考資格。
第十五條 對(duì)通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》,并向社會(huì)公布。
第十六條 《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第三章從業(yè)人員行為規(guī)范
第十七條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:
(一)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,不得有操縱期貨交易價(jià)格、欺詐客戶(hù)和內(nèi)幕交易的行為;
。ǘ┳袷刂袊(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程及會(huì)員管理規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則和從事期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度;
。ㄈ┿”M職守,勤勉盡責(zé),誠(chéng)實(shí)信用,維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益;
(四)自覺(jué)避免與客戶(hù)的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確?蛻(hù)得到公平對(duì)待;
。ㄎ澹┎坏脜f(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng);
。┓䦶闹袊(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理;
。ㄆ撸┓䦶闹袊(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理;
。ò耍┳袷刂袊(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
第十八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能,以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù),維護(hù)客戶(hù)的權(quán)益,保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
第四章 期貨從業(yè)人員資格的管理
第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的,《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》失效,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以注銷(xiāo)。
第二十條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。
從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員,期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。
期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
第二十一條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)在聘用后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng),所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
第二十四條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。
第二十五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。年檢的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。
第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過(guò)年檢,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》,并向社會(huì)公布。
第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料,查詢(xún)期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積極予以配合。
第五章罰 則
第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予下列紀(jì)律處分:
。ㄒ唬⿻和F谪洀臉I(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;
。ǘ┏蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng);
。ㄈ┏蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定,提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。已取得期貨從業(yè)人員資格的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。
第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,責(zé)令改正;逾期不改正的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。
第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
第三十三條本辦法第三條第(三)、(四)、(五)、(六)、(七)項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
第三十四條 從業(yè)人員違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理規(guī)則的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。
第三十五條 期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。
第六章附則
第三十六條 本辦法修訂前中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》繼續(xù)有效,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按本辦法規(guī)定進(jìn)行管理。
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》同時(shí)廢止。
| 發(fā)布時(shí)間:2003-3-27 10:37:07 被閱覽數(shù):274
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