自動滾屏(右鍵暫停)
標題
：期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）
期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）
發(fā)布日期： 2002-01-23 實施日期 2002-01-23
第一章總則
第一條為了加強對期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務的機構運作，根據《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條中華人民共和國境內的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。
從事期貨業(yè)務的機構聘用期貨從業(yè)人員的，應當遵守本辦法。
第三條本辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構指：
�。ㄒ唬┢谪浗灰姿�；
（二）期貨經紀公司；
�。ㄈ┢谪浗灰讖d；
�。ㄋ模┢谪浗灰姿姆瞧谪浗浖o公司會員；
（五）持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)；
�。┢谪浲顿Y咨詢機構；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他機構。
第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員包括：
�。ㄒ唬┢谪浗灰姿母呒壒芾砣藛T；
�。ǘ┢谪浗浖o公司的高級管理人員；
�。ㄈ┢谪浗灰姿鶚I(yè)務部門的管理人員和從事交易、結算、交割、財務、稽查等業(yè)務的專業(yè)人員；
�。ㄋ模┢谪浗浖o公司業(yè)務部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結算、合規(guī)審查等業(yè)務的專業(yè)人員；
�。ㄎ澹┢谪浗灰讖d的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務的專業(yè)人員；
�。⿵氖缕谪洏I(yè)務的機構中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務的人員；
�。ㄆ撸┢谪浗灰姿瞧谪浗浖o公司會員中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
�。ò耍┏钟小毒惩馄谪洏I(yè)務許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
�。ň牛┢谪浗灰姿⑵谪浗灰讖d、期貨經紀公司中的電腦管理人員；
�。ㄊ┲袊C監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他期貨從業(yè)人員。
第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。
中國期貨業(yè)協(xié)會依據本辦法及有關規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則，實行自律性管理。
第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據庫，進行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
第七條 中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應當接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督和指導。
第二章 期貨從業(yè)人員資格的取得
第八條 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
第九條 經中國證監(jiān)會批準，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：
�。ㄒ唬┢谪浗灰姿母呒壒芾砣藛T；
（二）在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上或者從事經濟管理工作20年以上的期貨經紀公司高級管理人員。
第十條 期貨從業(yè)人員資格考試的時間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
第十一條 期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準。
第十二條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。
第十三條 申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
第十四條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核申請人的報考資格。
第十五條 對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第十六條 《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
第三章從業(yè)人員行為規(guī)范
第十七條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
（一）遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價格、欺詐客戶和內幕交易的行為；
（二）遵守中國期貨業(yè)協(xié)會章程及會員管理規(guī)則、期貨交易所有關規(guī)則和從事期貨業(yè)務機構的規(guī)章制度；
�。ㄈ┿”M職守，勤勉盡責，誠實信用，維護客戶的合法權益；
�。ㄋ模┳杂X避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確�？蛻舻玫焦綄Υ�
�。ㄎ澹┎坏脜f(xié)助或者協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動；
�。┓䦶闹袊谪洏I(yè)協(xié)會的自律性管理；
�。ㄆ撸┓䦶闹袊C監(jiān)會的監(jiān)督與管理；
�。ò耍┳袷刂袊C監(jiān)會的其他規(guī)定。
第十八條期貨從業(yè)人員應當提高執(zhí)業(yè)技能，以謹慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務，維護客戶的權益，保障市場穩(wěn)健運行。
第四章 期貨從業(yè)人員資格的管理
第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以注銷。
第二十條 從事期貨業(yè)務的機構不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務專業(yè)人員對外開展業(yè)務。
從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨業(yè)務輔助人員不能對外開展業(yè)務。
期貨業(yè)務輔助人員須報所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十一條從事期貨業(yè)務的機構聘用期貨從業(yè)人員，應當在聘用后10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動，所在機構應當在變動后10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，所在機構應當在10個工作日內向機構所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機構應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
第二十四條 中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
第二十五條 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定。
第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員的有關資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據庫。中國期貨業(yè)協(xié)會應當積極予以配合。
第五章罰 則
第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予下列紀律處分：
�。ㄒ唬⿻和Ｆ谪洀臉I(yè)人員資格6個月至12個月；
�。ǘ┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；
�。ㄈ┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在3年內或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十三條本辦法第三條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項規(guī)定的機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十四條 從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會自律性管理規(guī)則的，由中國期貨業(yè)協(xié)會根據本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀律處分。
第三十五條 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或者其派出機構。
第六章附則
第三十六條 本辦法修訂前中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》繼續(xù)有效，由中國期貨業(yè)協(xié)會按本辦法規(guī)定進行管理。
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施，1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》同時廢止。
| 發(fā)布時間：2003-3-27 10:37:07 被閱覽數(shù)：274
[
關閉窗口
]